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东北证券称质押规模下降风险可控 5宗诉讼涉15亿本金发布时间:2019-10-19 18:59:13

近日,东北证券(000686.sz)收到深交所半年度报告的询证函,要求公司说明股票质押业务至今的发展情况,包括但不限于业务规模、风险控制、现有项目的持续时间结构以及自有资金参与股票质押业务规模增加的原因。

9月18日,东北证券在询价信的回复公告中表示,该公司2019年6月底的股票质押业务规模比2018年6月底增加了11.43%。原因是2018年上半年股票质押业务规模不包括逾期项目5.74亿元,2018年下半年净增5.23亿元,导致规模扩大。

为了控制股票质押业务的风险,东北证券从2018年开始逐步缩小股票质押业务规模。股权质押业务规模从2017年底的72.51亿元下降到目前的53.07亿元。公司股票质押业务规模总体呈下降趋势,风险相对可控。

8月22日晚,东北证券发布了2019年半年度报告。今年上半年,东北证券的营业收入和净利润大幅上升。然而,与东北证券的突出表现相比,它是涉及大量本金的股票质押诉讼。截至2019年6月底,东北证券共涉及5起股票质押诉讼,总本金15.25亿元。

2019年上半年,东北证券实现营业收入38.8亿元,同比增长88.05%。上市公司股东净利润达到5.9亿元,同比增长137.25%。剔除上市公司股东应占非经常性损益,净利润为5.77亿元,同比增长147.51%。经营活动净现金流量42.93亿元,同比增长63.28%。

东北证券在半年度报告中表示,营业收入的增长主要是由于去年同期手续费净收入、期货子公司现金业务收入以及自营投资公允价值变动损益的大幅增加。

截至2019年6月底,东北证券总资产726.20亿元,同比增长11.68%。负债总额563.26亿元,同比增长15.19%。资产负债率为71.89%,比2018年底上升1.49个百分点。

2019年上半年,东北证券的主要业务类别包括证券经纪业务、投资银行业务、证券投资业务、资产管理业务和信用交易业务,均较去年同期有所增长。

报告期内,东北证券经纪业务营业收入4.78亿元,同比增长23.39%,营业利润率同比增长8.37个百分点。投资银行业务营业收入1.33亿元,同比增长52.01%,营业利润率同比增长106.64%。证券投资业务营业收入6.07亿元,同比增长579.29%,营业利润率同比增长21.54%。资产管理业务营业收入1.64亿元,同比增长83.58%,营业利润率同比增长33.75%。信贷交易业务营业收入5.04亿元,同比增长0.24%,营业利润率同比下降24.12%。

在投资银行方面,2019年上半年,东北证券完成2个ipo项目和7个债券项目,包括3个企业债券项目和4个企业债券项目,融资总额50.5亿元,同比增长265.40%。

据中国经济网记者统计,今年到目前为止,东北证券已经赞助了一家ipo公司,一家ipo公司被拒绝。5月9日,东北证券赞助的山东金龙科技有限公司去世。8月22日,东北证券赞助的广东泰恩康药业有限公司被驳回。

此外,今年到目前为止,东北证券没有赞助公司登录科学创新委员会。

2019年上半年,东北证券遭受信贷减值损失1.04亿元。东北证券表示,信用减值损失的增加主要是由于本期报告格式的调整和股票质押减值损失的计提。

其中,东北证券发行资金286.4万元,购入金融资产267.14万元用于转售,质押股票回购发行资金1.08亿元,应收账款及其他应收款1059.9万元。

此前,2019年4月11日,东北证券披露的2018年年报显示,东北证券的资产减值损失为6.81亿元,较2017年的2.31亿元增长194.80%。

截至2018年底,东北证券累计计提资产减值准备10.93亿元。其中坏账准备为1.96亿元,可供出售金融资产减值准备为5.27亿元,购入和转卖金融资产减值准备为2.07亿元。

据中国经济网记者计算,东北证券2018年累计资产减值准备6.12亿元。

截至2019年6月30日,东北证券的母公司拥有2942名员工(包括9名高级经理)。

截至2019年6月30日,东北证券应付工资为7.32亿元,高于去年年底的6.79亿元。

2019年上半年,东北证券向员工支付了6.73亿元现金,高于去年同期的9.07亿元。

根据半年度报告,截至2019年6月30日,东北证券最大股东吉林亚泰(集团)有限公司持有东北证券7.21亿股,占30.81%,其中质押股份7.13亿股。据中国经济网记者计算,吉林亚泰(集团)有限公司质押股份占其直接持有的公司总股份的98.89%。

截至2019年6月底,东北证券共提起9起诉讼和仲裁,总金额18.35亿元。其中,东北证券涉及5起股票质押诉讼,本金总额15.25亿元。

第一起案件涉及公司与冯超之间的股票质押合同纠纷,涉及本金700万元。2016年10月24日,公司与冯超签署《东北证券有限公司股票质押回购交易协议》和《股票质押回购交易协议》,同意冯超将其持有的无锡农村商业银行股份有限公司(简称“无锡银行”,股票代码:600908)的1216900股股份质押给公司,出资700万元。协议签署后,公司履行了合同义务。

2018年9月27日,冯超未按合同约定支付2018年6月27日起的利息,构成违约。2019年2月,公司向冯超提起诉讼,要求冯超立即偿还回购金额700万元本金、利息(以700万元本金为基础,按约定年利率6.5%计算,自2018年6月27日起至实际支付日止)、违约金(以700万元本金为基础,按0.05%标准/天计算,自2018年9月28日起至实际支付日止)。法院还裁定,该公司将优先获得冯超持有和质押的无锡银行195.52万股(包括冯超后来质押的无锡银行378,200股)折价或拍卖或出售所得的赔偿。2019年5月,长春市镜月区人民法院作出一审判决,支持公司的所有主张。截至本报告披露日,一审判决已经生效。由于被告冯超未能履行有效判决,公司申请强制执行。目前,执行法院正在询问被执行人的财产。

第二个案件是“12财富门”私人债务合同纠纷仲裁案,涉及本金1.15亿元。重庆复兴门产业(集团)有限公司(以下简称“复兴门产业”或发行人)于2012年11月30日发行“复兴门12”私人债务2.5亿元,期限3年,年息10%。它每年支付一次利息(利息日期为当年11月30日),到期后还本金和利息。重庆瓯丰投资有限公司(以下简称“瓯丰公司”)以其全部房地产和森林资源提供抵押。复兴门工业的法定代表人曾国及其配偶弘毅提供连带责任保证。作为“12财富之门”私人债务的承销商,公司认购并持有1.15亿元债券。2015年11月25日,发行人明确表示无法按时还本付息。2016年3月7日,公司向华南国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁,并向法院申请财产保全。2016年6月21日,重庆市九龙坡区人民法院受理财产保全申请,查封被告复兴门业、瓯丰公司、曾国、弘毅的相关资产。

2016年10月14日,华南国际经济贸易仲裁委员会作出仲裁裁决:1。复兴门公司自2014年11月30日起至实际还款日止,按10%的年利率偿还公司本息;逾期还款的,加倍计算逾期利息;2.复兴门公司承担法律费用和差旅费30万元;3.公司优先获得抵押资产处置收益的46%;4.担保人曾国、弘一对上述债务承担连带责任;5.仲裁费93.52万元,仲裁员费用20.78万元,由复兴门支付给公司。瓯丰公司、曾国和弘毅与复兴门工业对这笔费用承担连带责任。2016年11月中旬,公司向重庆市第五中学申请强制执行,案件已进入执行阶段。截至本报告披露日,破产管理人正在评估和审计孤儿公司的资产和账户。在重组主要债务人方面没有取得任何进展。

第三起案件是沈阳东宇制药有限公司借款合同纠纷,涉及金额4500万元。前一年,公司为华夏银行沈阳中山广场支行(以下简称“华夏银行”)的沈阳东宇制药有限公司(以下简称“东宇制药”)贷款提供担保,并承担担保责任,向华夏银行支付4500万元保证金。由于东宇制药及其关联公司未能如期履行债务义务,该公司向长春市朝阳区人民法院申请强制执行。截至本报告披露日,公司已执行1454.4万元,东宇制药仍欠公司3044.6万元。报告期内,公司正在申请对被查封的东宇大厦11层进行评估。

第四起案件是公司诉文彬、何小兰、四川恒康发展有限公司股权质押回购合同纠纷案,涉案本金5亿元。2016年8月1日,公司与文雀滨签署了《东北证券有限公司股票质押回购交易协议》及相关交易协议。文雀滨承诺持有文雀滨所持恒康医疗集团有限公司股份9887万股(股票代码:002219),并向公司投资5亿元。回购交易日期分别为2018年1月30日和2018年2月13日。回购利率为每年6.3%。何小兰作为Que文彬的妻子,向公司出具了“配偶声明”和公证书等文件。四川恒康发展有限公司(以下简称“恒康发展”)与公司签订了“担保合同”和“协议”参与还款。合同到期后,奎文斌未能按约定回购股份并偿还本金。因此,公司向吉林省高级人民法院提起诉讼,并申请财产保全。法院于2018年2月13日提起诉讼,要求受理。

2018年11月30日,吉林省高级人民法院作出一审判决,判决如下:被告que文彬、何小兰、四川恒康发展有限公司应自本判决生效之日起15日内向原告东北证券有限公司支付回购交易本金5亿元;二.被告Que文彬、何小兰、四川恒康发展有限公司应于本判决之日起15日内向原告东北证券有限公司支付420万元人民币(计算日期为2001年12月27日至2018年2月13日)及其后续利息(计算日期为2018年2月14日至实际结算日,年利率为6.3%)。3.被告爵文彬、何小兰、四川恒康发展有限公司相互承担连带责任;4.原告东北证券有限责任公司有权质押被告文彬持有的9887万股有限公司股份(股票代码:002219),并有权在上述第1项至第2项所述债权范围内,从折价或拍卖或出售股份的价格中获得优先补偿。判决生效后,因被告未自愿履行生效法律文件确定的义务,公司于2019年1月18日向吉林省高级人民法院申请强制执行。2019年4月23日,长春市中级人民法院受命审理此案。2019年6月13日,法院等待对奎文斌、何小兰、四川恒康发展有限公司持有的6处房产及其股份进行查封,截至本报告披露日,案件仍处于执行阶段。

第五起案件是公司诉山东玖龙海洋实业有限公司(原名山东海一宝水产有限公司),涉案本金1.5亿元。2014年,本公司与山东玖龙海洋实业有限公司(原山东海艺宝水产有限公司,以下简称“山东海艺宝”)签署框架协议和承销协议,同意本公司承销山东海艺宝私募债券,期限为3年,发行规模1.5亿元,发行利率8.3%。作为本次发行债券的承销商,公司为此次发行的山东海一宝发行了定向回购函。债券发行后,山东海一宝应按债券发行年度向公司支付555万元的年度财务咨询费。山东海一宝实际控制人范李强和担保人海阳盛大房地产开发有限公司(以下简称“海阳盛大”)提供连带责任担保。与此同时,范李强还提供了他所持山东海一宝股份作为质押担保。2016年9月,远山东海一宝私募债券持有人认为该债券存在债务风险,要求公司履行定向回购债券的义务。本公司全资子公司东正荣达投资有限公司通过市场交易全额购买山东海一宝私募债券,成为实际持有人,持有1.5亿元债券。山东海一宝私募债券将于2017年12月4日到期。山东海一宝发表声明称,无法按期支付到期本息。同时,截至2017年12月4日,山东海一宝已经三年没有支付公司1665万元的财务咨询费。2018年1月,公司向长春市中级人民法院和吉林省高级人民法院提起诉讼,申请金融咨询1665万元,私募债券本息16245万元,申请财产保全。截至本报告披露日,公司已申请对山东海一宝持有的两个海域使用权和范丽江持有的山东海一宝51%股权进行评估和拍卖。

第六起案件是公司诉金龙机电股份质押回购合同纠纷案,涉及本金6000万元。2017年6月14日,本公司与金龙控股集团有限公司(以下简称金龙控股)签署了《东北证券有限公司股票质押回购交易协议》及相关交易协议。金龙控股质押金龙机电有限公司股份1162.8万股(股票代码:300032),向公司投资6690万元。回购交易日期为2018年6月13日,回购利率为每年6.2%。2018年4月24日,金龙控股部分回购并偿还公司本金690万元,发行一股质押股份。合同到期后,金龙控股未能按约定履行其他回购义务。2018年8月3日,公司向吉林省高级人民法院提起诉讼,申请财产保全。

2018年8月21日,吉林省高级人民法院根据金龙控股公司的财产保全申请,下令查封金龙机电有限公司持有的2亿股股份(股票代码:300032)。2018年11月30日,吉林省高级人民法院裁定:1 .被告金龙控股集团有限公司应自本判决生效之日起15日内向原告东北证券有限公司支付回购交易本金6000万元;2.被告金龙控股集团有限公司应自本判决生效之日起15日内(2018年3月27日至2018年4月23日,本金6690万元;2018年4月24日至2018年7月20日,本金6000万元,年利率6.2%)向原告东北证券有限公司支付公司募集资金的利息及其后续利息(2018年7月21日至2018年7月20日)3.被告金龙控股集团有限公司应自本判决生效之日起15日内向原告东北证券有限公司支付违约金388.63万元(本金6000万元,按2018年3月12日至2018年7月20日每年17.8%计算)及其后续违约金(按2018年7月21日至实际结算日每年17.8%计算)。4.原告东北证券有限公司有权质押被告金龙控股集团有限公司持有的金龙机电有限公司1162.7999万股(股票代码:300032),并有权在上述第1项至第3项所述债权范围内优先获得股份折价或拍卖或出售所得的赔偿。判决生效后,因被告未自愿履行生效法律文件确定的义务,公司于2019年1月23日向吉林省高级人民法院申请强制执行。2019年5月31日,本案执行法院长春市中级人民法院委托浙江省乐清市人民法院查询其房地产信息,并办理查封手续,因为被执行人未申报财产。截至本报告披露之日,该案件仍处于实施阶段。

第七起案件是该公司诉张永霞、王民、吉林力源炼油有限公司股权质押回购合同纠纷案,涉及本金4.69亿元。2016年5月19日,公司与张永霞签署了《东北证券有限公司股票质押回购交易协议》及相关交易协议。张永霞质押吉林力源精炼油有限公司股份9450万股(股票代码:002501,以下简称“力源精炼油”),投资3.89亿元人民币。回购交易日期已推迟至2019年2月1日,回购利率为每年6.5%。作为张永霞的配偶,王敏向公司提交了“配偶声明”和公证书等文件。自2018年6月27日以来,张永霞未按约定支付利息。2018年4月24日,公司与王民、张永霞签署了《东北证券有限公司股票质押回购交易协议》及相关交易协议。王民承诺持有王民精炼利润源2500万股(股票代码:002501),并在公司投资8000万元。回购交易日期为2018年10月22日,回购利率为每年7.2%。自2018年6月27日起,王民未按约定支付利息。2018年7月2日,公司就上述违反王民股份2500万股质押向长春市中级人民法院提起诉讼。2018年7月31日,公司就张永霞质押的上述9450万股股份向吉林省高级人民法院提起诉讼。2019年2月18日和2月26日,长春市中级人民法院和吉林省高级人民法院分别作出一审判决。

2019年2月18日,公司收到长春市中级人民法院一审判决。判决如下:1 .判决生效后,王民和张永霞立即支付了公司回购交易本金8000万元,并支付了利息和违约金(1。利息计算方法:自2018年4月25日起至实际支付日止,已付利息按每年7.2%计算,不含已付利息5万元;2.违约金的计算方法:2018年6月28日至实际支付日,年利率为16.8%,8000万元;二.吉林力源炼油有限公司对本判决第一款确定的债权的清偿负连带责任;3.本公司有权质押王民持有的2500万股分红精炼股份,并有权在本次折价判决确定的债权范围内或股份拍卖或出售所得中优先受偿。

2019年2月26日,公司收到吉林省高级人民法院一审判决。判决如下:1 .张永霞、王民、吉林力源炼油有限公司共同支付了公司股份回购本金3.89亿元、相应利息(以上述本金为基础,自2018年3月27日起至实际支付日止按每年6.5%计算)和违约金(以上述本金为基础,自2018年6月28日起至实际支付日止按每天3/10000计算);二.如张永霞、王民、吉林力源炼油有限公司未能履行本判决正文第一段规定的支付义务,公司可以对张永霞在中国证券登记结算有限责任公司登记下提供的上市公司力源公司9450万股股权行使质押权。

上述判决生效后,被告未能履行其义务,公司已就上述两起案件申请执行。截至本报告披露之日,上述两个案例已进入实施阶段。长春市中级人民法院正在等待对力源炼化旗下2块土地和44处房产、张永霞和王民旗下2处房产、力源炼化旗下16辆汽车以及力源炼化持有的沈阳力源轨道交通设备有限公司100%股权的查封。

第八起案件涉及公司与如斯中国有限公司、黄建宇(黄凯)和上海凯吉进出口有限公司之间的股份质押回购合同纠纷,涉及本金4.89亿元。如斯中国有限公司(LESS CHINA LIMITED)(以下简称“LESS CHINA”)是上市公司上海LESS血液制品有限公司(以下简称“上海LESS”,股票代码:002252)的股东。2016年5月3日和2017年7月2日,力士乐中国与公司分别签署了《东北证券有限公司股票质押回购交易协议》及相关交易协议。力士乐中国将其股票质押变更为5729.5万股,持有力士乐中国持有的上海力士乐3183.1万股(股票代码:002252)(因上市公司股权转让)。2017年6月27日部分解除735.8万股质押后,改为4993万股)提供质押,并向公司注入5亿元。此后,该业务的延期回购交易日期为2018年7月3日,回购利率为每年6.4%。黄建宇(黄凯)(以下简称“黄凯”)和上海凯吉进出口有限公司(以下简称“上海凯吉”)与本公司签订了担保合同。双方对上述股票质押回购交易下的所有债权提供连带责任担保,包括本金、利息、违约金、赔偿金、实现债权的费用(包括但不限于律师费、财产保全费、评估费、拍卖费、律师费等)。)。2018年7月3日,股票质押回购交易到期,雷克斯中国没有进行回购交易支付本金,构成违约。因此,该公司向吉林省高级人民法院提起诉讼。2018年8月10日,莱斯利中国、深圳莱斯利科技投资咨询有限公司、黄凯、上海科技和嘉里集团有限公司与本公司达成和解,并签署《东北证券有限公司股票质押回购交易业务补充协议和结算协议》(以下简称《结算协议》),本公司于2018年8月13日向吉林省高级人民法院申请撤诉。

2019年1月28日,公司对五名被告提起诉讼,要求法院责令五名被告偿还公司本金、利息和违约金4.89亿元,原因是五名被告未能按照和解协议偿还贷款本金和利息。截至本报告披露之日,该案件尚未进行实体审判。

第九个案件是公司诉国家信托有限公司、陈雄和刘秀琴。2017年7月7日,公司上海证券自营分支机构将自有资金4000万元投资于“甘慧第十证券投资集合基金信托计划”(以下简称“甘慧第十计划”),公司为b1类受益人,期限为12个月。2018年6月4日,“甘慧10号”估计信托单位净值低于0.9500元的警戒线,劣质自然人陈雄未按合同补充资金。2018年6月5日,信托经理国家信托有限公司清算了“甘慧10号”和“甘慧10号”持有的全部非现金资产,造成严重损失。2018年11月,公司向北京市东城区人民法院提起诉讼。详情请参阅公司2018年度报告。2019年4月9日,北京市东城区人民法院对此案进行了诉讼保全,冻结了陈雄的银行账户,查封了刘秀琴名下的一栋房子和陈雄名下的一个车库,并以陈雄的名义保全了两个证券账户。截至本报告披露之日,该案件尚未进入实体审判。

此外,东北证券以资产管理计划经理的身份提起诉讼,涉及本金2.5亿元。重庆复兴门产业(集团)有限公司(以下简称“复兴门产业”或发行人)于2013年8月8日发行“复兴门13”私人债券,期限为3年,年息9.5%。它每年支付一次利息(利息日期为当年8月8日),到期后还本金和利息。债券持有人可以选择在债券存在的第二年的利息日卖出。重庆盛杰酒店管理有限公司(以下简称“盛杰酒店”)、重庆星珍房地产开发有限公司(以下简称“星珍公司”)、重庆瓯丰投资有限公司(以下简称“瓯丰公司”)以其全部资产提供抵押,复兴门业法定代表人曾国及其配偶洪毅提供连带责任担保。作为“13财富之门”私人债务的承销商,公司还担任受托人,代表“东北证券-兴业银行-东北证券一体化一期集合资产管理计划”持有1亿元债券。2015年8月8日,发行人明确表示无法按时还本付息。2015年11月24日,公司代表全体债券持有人向华南国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁,并向法院申请财产保全。

2016年5月30日,华南国际经济贸易仲裁委员会发布[2016]d156号决定,裁定在1.10天内向公司支付2.5亿元本息(年利率为9.5%,自2014年8月8日起至决定规定的还款日止);逾期还款的,加倍计算逾期利息;2.复兴门业赔偿公司公证费3000元,保全费5000元,律师费551万元。3.在上述债务范围内,公司对抵押资产享有优先受偿权;4.曾国和弘毅对上述债务承担连带责任;5.复兴门公司承担仲裁费用193.5万元,仲裁员实际费用7968元,抵押人和保证人承担连带责任。

2018年7月6日,重庆市第五中学对抵押资产进行了司法拍卖,估价为5359.9万元。拍卖中止后,该公司申请以实物支付债务。2018年8月14日,公司收到第五中级人民法院裁定,在收到该裁定后,所有权转移。2018年7月,司法评估机构以抵押人盛杰酒店的名义对位于海印大厦的813.24平方米车库进行了评估,评估价值为293.3万元。2018年11月27日,海印大厦负一楼停车位通过阿里拍卖平台以203万元的价格出售。2019年2月19日,公司收回执行金额169万元(不含费用)。截至本报告披露之日,重组案件没有任何进展。

2019年7月13日,东北证券发布资产减值准备公告,称根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定,公司于2019年6月30日对有减值迹象的资产进行了资产减值测试,为股票质押回购交易提供了总额为1.18亿元的资产减值准备,主要涉及梨园炼化(002501)、恒康医药(002219)等质押股票。

此外,2019年7月26日,中国证监会公布了2019年证券公司分类结果,显示东北证券被评为a股

根据《证券公司分类监管条例》,证券公司分为5类11级:a(aaa、aa、A)、b(bbb、bb、B)、c(ccc、cc、C)、D、E等。甲、乙、丙三大类中的各级公司都是正常经营的公司,类别和级别的分类只反映了行业内风险管理能力和合规管理水平的相对水平。第四类公司和第五类公司分别是潜在风险可能超过公司承受范围并依法接受风险处置措施的公司。

(责任编辑:张倩蓉)